中国经济网版权所有 中国经济网新媒体矩阵 网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090） 中国经济网北京10月14日电 中国证监会广东证监局网站近日公布了决定[2025]号。经查，英大证券股份有限公司东莞东城证券营业部存在以下问题：一是监控员工投资行为不在辖区，上报员工手机号码等通讯设备信息未经过充分核实。其次，2024年券商合规演习数量严重不足，并非所有营业部券商均未覆盖。第三，员工管理新媒体账号不规范。未按照公司政策开展相关合规培训，新账户监控NG媒体和管理媒体尚未建立。上述情形违反了《证券基金机构董事、监事、高级管理人员和从业人员管理办法》（证监会令第195号，以下简称“从业人员若干规定”）第三十五条、第四十三条、第四十五条、《证券公司及证券调查三项基金管理公司管理办法》（（证监会令第3号令，以下简称《合规管理规定》）第三十五条、第四十三条、第四十五条规定。 管理步骤》）、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2020]第1号）第二十四条第一款、广东证监局作为不适当人选，自监管措施决定之日起2年内，不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行前述职责。证券有限责任公司按照公司政策规定，上层未设立相关监控管理新媒体账户的行为，违反了《证券基金机构董事、监事、高级管理人员和从业人员管理规定》（证监会令第195号，从业人员从这里开始）第三十五条、第四十三条、第四十五条的规定，以及《证券投资基金管理办法》第三十五条、第四十三条、第四十五条的规定。 《关于遵守公司管理公司（CSR。后简称TI命名为《合规管理办法》）第三条、《证券经纪人暂行管理规定》（证监会公告[2020]号）第三条的规定，根据《从业人员建议》第五十一条第一款的规定，我局决定采取行政行政处理措施，责令你业务部门改正。本函.ad对你业务部门的更正作为应用程序操作。如果您对本监管建议不服，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政分析，也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和审理期间，上述监管措施的实施不会停止。广东证监局于2025年9月10日决定对刘表作为不适当人选采取措施管理刘表：经调查，为英大证券有限公司东莞东城证券营业部造成不良影响。上述行为违反了《证券投资基金管理机构董事、管理人员、高级管理人员和从业人员管理办法》（证监会令第195号，故简称“《规定》”）第四条的规定。《具体措施》）和《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第九项（证监会公告[2020]号）根据《从业人员办法》第五十一条第一款和《经纪人管理条例》第二十四条第一款的规定，我局决定在监管步骤中确定不适当身份证号码：411************。如果您对本建议不满意 属于行政管理行为的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请重新行政复议，也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的毫克法院提起诉讼。复议审理期间，上述管理措施不停止实施。广东证监局2025年9月29日 （编辑：田云飞） 中国经济公告网水泥：股市的信息来源于媒体合作社和机构。这是组里的个人意见。本文仅供投资者参考，不构成投资建议。投资者据此操作需自行承担风险。